معاملات چرتکه

بانک ها ، شرکت های سرمایه گذاری ، مدیران دارایی و سایر موسسات مالی باید تعدادی از رژیم های نظارتی مبتنی بر معامله ، مانند مقررات زیرساخت بازار اروپا (EMIR) ، آیین نامه گزارشگری آماری بازار پول (MMSR) ، بازارها در ابزارهای مالی را رعایت کنند. دستورالعمل II/مقررات (MIFID II/MIFIR) و آیین نامه معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFTR).

دامنه رژیم های گزارشگری فردی متفاوت است. همپوشانی در محصولات مالی و وقایع چرخه عمر که تحت هر رژیم گزارش می شود ، از پتانسیل بالایی برای هم افزایی برخوردار است ، در حالی که اختلافات باعث ایجاد پیچیدگی می شود. شناسایی معاملات مربوطه برای هر تعهد گزارش دهی از این رو از جمله چالش های کلیدی برای موسسات گزارشگری است. با توجه به تعهدات گزارش دهی معاملات بعدی و اصلاحات مداوم در موارد موجود ، فکر کردن استراتژیک و به دست آوردن دیدگاه جامع از کلیه مقررات مربوطه ضروری است. سطح بالایی از کارآیی و اتوماسیون یکی دیگر از عوامل مهم موفقیت برای ارسال روزانه گزارش های معامله است.

برای پرداختن به این نگرانی ها تا حد امکان کارآمد ، ما معاملات Abacus را توسعه داده ایم ، یک راه حل استاندارد نرم افزاری که به طور خاص برای پاسخگویی به الزامات گزارشگری تنظیم شده مبتنی بر معامله طراحی شده است.

چرا معاملات Abacus انتخاب درستی است؟

انطباق با رژیم های گزارش دهی متعدد با یک راه حل واحد

سطح بالایی از راندمان و اتوماسیون

قوام داده ها به دلیل یک مدل داده هماهنگ و فرآیندهای استاندارد

تلاش کمتری برای اجرای تغییرات نظارتی آینده لازم است

رژیم های گزارش دهی مبتنی بر معامله - یک راه حل

معاملات ABACUS یک راه حل نرم افزاری استاندارد برای گزارشگری مبتنی بر معامله است که برای کمک به نمایندگان گزارش دهنده در برآورده کردن الزامات برای چندین نوع گزارش معاملات در یک برنامه طراحی شده است.

معاملات Abacus شامل چندین ماژول گزارشگر است که چارچوب های نظارتی مختلف را پوشش می دهد. هر ماژول را می توان به طور جداگانه یا در هر نوع ترکیب با ماژول های دیگر استفاده کرد. بنابراین معاملات Abacus مقیاس پذیری را فراهم می کند ، به کاهش تلاش های توسعه ، نگهداری و مدیریت برنامه کمک می کند و روند اجرای را سرعت می بخشد.

این محصول به طور انعطاف پذیر به سیستم های منبع چندگانه متصل می شود و سطح بالایی از راندمان و اتوماسیون را ارائه می دهد ، بنابراین ارسال گزارش های به موقع را به صورت روزانه تسهیل می کند در حالی که کیفیت و قوام داده های پیشرفته و همچنین کاهش خطا را ارائه می دهد.

سرانجام ، تخصص دیرینه ما در گزارشگری نظارتی و گفتگوی مداوم با تنظیم کننده ها به ما این امکان را می دهد تا به سرعت در برابر تغییرات نظارتی واکنش نشان دهیم و تنظیمات نرم افزاری لازم را در اختیار مشتریان خود قرار دهیم.

گزارش مبتنی بر معامله یک موضوع کارآیی است. معاملات Abacus به موسسات گزارش دهنده کمک می کند تا با استفاده از یک مدل داده هماهنگ و فرآیندهای استاندارد برای ایجاد هم افزایی بین طرح های گزارشگری مختلف ، پیچیدگی را به کارآیی تبدیل کنند.

الكساندر بخت ، مدیر محصول معاملات Abacus

رژیم های گزارش معاملات پشتیبانی شده توسط معاملات Abacus:

• مقررات زیرساخت بازار اروپا (هنر 9 امیر)

EMIR (آیین نامه زیرساخت های بازار اروپا) از موسسات می خواهد تا نتیجه گیری ، اصلاح یا خاتمه یک قرارداد مشتق را به یک مخزن تجاری مجاز تا پایان روز کاری زیر گزارش دهند. این امر صرف نظر از اینکه این قرارداد در بورس یا پیشخوان معامله شده باشد ، صدق می کند. معاملات Abacus برای تولید گزارش های EMIR و ارسال آنها به مخازن تجاری RegIS-TR و DTCC از سال 2014 استفاده شده است.

آیین نامه اتحادیه اروپا در مورد آمار مربوط به بازارهای پول (MMSR) با هدف بازیابی اطلاعات در مورد فعالیت ها و شرایط بازار پول در اتحادیه پولی اروپا است. برای رعایت این ماده ، بانک مرکزی اروپا از آوریل 2016 داده های آماری در مورد معاملات بازار پول به یورو را جمع آوری کرده است. MMSR یک تعهد گزارش روزانه است که در سراسر منطقه یورو اعمال می شود. گزارش های مبتنی بر معامله باید در روز کاری پس از روز تجارت به بانک مرکزی اروپا یا بانک مرکزی ملی ارسال شود. معاملات Abacus به موسسات کمک می کند تا گزارش ها را در سراسر کشورها در محدوده زمانی سفت و سخت تعیین شده توسط تنظیم کننده ها ایجاد و ارسال کنند.

بازارهای اصلاح شده در دستورالعمل ابزارهای مالی (MIFID II) و آیین نامه همراه (بازارهای مقررات مربوط به ابزارهای مالی ، MIFIR) قوانین ارائه خدمات مربوط به اوراق بهادار را برای انواع ابزارهای مالی در مکانهای تجاری تنظیم شده ، چند جانبه و سازمان یافته تعریف می کنند. مطابق با ماده 26 MIFIR ، شرکت های سرمایه گذاری و اپراتورهای محل تجارت موظفند تا پایان روز کاری پس از روز معامله از تاریخ 3 ژانویه 2018 ، کلیه تغییرات را در موقعیت های خود یا مشتریان خود در ابزارهای مالی خاص به مرجع مربوطه گزارش دهند. معاملات Abacus تولید گزارش های فردی و گروهی و ارسال آنها به NCA مربوطه را مستقیماً یا از طریق مکانیسم گزارشگری به اصطلاح تأیید شده (ARM) ، مانند گروه دویچه بورس تسهیل می کند.

بازارهای اصلاح شده در دستورالعمل ابزارهای مالی (MIFID II) و مقررات همراه ، دستورالعمل های شفافیت قابل اجرا را تحت MIFID I گسترش می دهد و هدف آن تثبیت و تنظیم مجدد زیرساخت های بازار مالی است. MIFID II و MIFIR از 3 ژانویه 2018 قابل اجرا هستند. ماده 58 MIFID II مقررات مربوط به موقعیت های مشتقات کالا را توسط شرکتهای سرمایه گذاری که مشتقات کالایی ، کمک های انتشار یا مشتقات آن را انجام می دهند ، و همچنین توسط اپراتورهای معاملات تجارت ، تعیین می کند. که این ابزارهای مالی معامله می شوند. تانکوس های Abacus نه تنها موقعیت گزارش دهنده را به مرکز گزارشگری نظارتی گروه Deutsche Börse ، بلکه گزارش قراردادهای مبادله ای مبادله به اماکن معاملات مربوطه و همچنین گزارش موقعیت به مقامات صالح ملی را در بر می گیرد.

آیین نامه معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFTR) تعهدات گزارش دهی برای معاملات تأمین مالی اوراق بهادار (SFT) را تنظیم می کند. SFTR پس از یک منطق گزارش مشابه مانند EMIR ، تصریح می کند که هر نتیجه گیری ، اصلاح یا خاتمه هر SFT باید تا پایان روز کاری زیر به یک مخزن تجاری مجاز گزارش شود. الزامات گزارشگری توسط ESMA در قالب استانداردهای فنی منتشر شده است که در تاریخ 11 آوریل 2019 به مرحله اجرا رسیده و به تدریج برای همتایان مختلف در سال 2020 قابل اجرا خواهد بود. Abacus/Transactions از تولید گزارش های SFTR و ارسال آنها به Regis- پشتیبانی می کندمخازن تجاری TR و DTCC و همچنین به مرکز گزارشگری نظارتی (RRH) گروه دویچه بورس برای هر دو مؤسسه و گروه های فردی. اطلاعات بیشتری در مورد راه حل گزارش SFTR ما کسب کنید.

قانون زیرساخت های بازار مالی سوئیس (FMIA/FINFRAG) توسط وزارت دارایی فدرال سوئیس تهیه شده است و از اول اکتبر 2017 قابل اجرا است. این آیین از نزدیک شبیه EMIR است ، با تصریح چندین تعهد گزارشگری برای شرکت کنندگان در بازار ، از جمله نیاز اساسی برای گزارشهمه مشتقات یک مخزن تجاری. معاملات ABACUS گزارش مشتقات را مطابق با مقررات FMIA/FINFRAG برای کلیه کلاسهای همتای گزارش شده به مخزن تجارت Regis-TR تسهیل می کند.

قوانین TR مدیران اوراق بهادار کانادا بر اساس مقررات ایجاد یک رژیم نظارتی جدید برای بازار مشتقات OTC در کانادا ناشی از اجلاس G20 معرفی شدند. چارچوب CSA با هدف ارائه "سیستم ملی مقررات ، سیاست و عمل اوراق بهادار هماهنگ". گزارش های مورد نیاز به صورت یک جانبه به یک مخزن تجاری (TR) ارسال می شود. معاملات Abacus از گزارش CSA به مخزن تجارت DTCC برای شرکت کنندگان در بازار کوچکتر پشتیبانی می کند.

توسعه معاملات Abacus بر اساس 20 سال تجربه در زمینه نرم افزار گزارشگری نظارتی است. موسسات مالی بزرگ ، متوسط و کوچک در سراسر اروپا از راه حل برای تحقق تعهدات گزارش دهی معاملات روزانه خود استفاده می کنند.

معاملات Abacus از سال 2014 برای گزارش های EMIR مورد استفاده قرار گرفته است و بیشتر خود را در عمل با گزارش آماری بازار پول Go-of Money (MMSR) اثبات کرده است: بیش از 15 ٪ از کل موسسات گزارش دهی در منطقه یورو گزارش های MMSR را با راه حل ما ارائه داده انداز ژوئیه 2016.

نقطه عطف مهم دیگر ادغام به موقع استانداردهای تجدید نظر شده EMIR (به اصطلاح "EMIR II") بود که از اول نوامبر 2017 قابل اجرا بودند و به دنبال آن MiFID II/MiFIR راه اندازی شد. مشتریان ما تأیید می‌کنند که از تاریخ گزارش اولیه در 3 ژانویه 2018، گزارش‌های سازنده MiFID II/MiFIR خود را با موفقیت به صورت روزانه با موفقیت ارائه می‌دهند. 2020.

ما در تماس مستقیم باقی می‌مانیم و به مشاوره‌های خود با تنظیم‌کننده‌ها ادامه می‌دهیم تا از تغییرات نظارتی مطلع باشیم و راه‌حل تراکنش‌های آباکوس را بر این اساس توسعه دهیم.

تراکنش های آباکوس بر اساس یک مدل داده هماهنگ است که در قوانین مختلف به اشتراک گذاشته شده است. ساختار لایه نرم افزار به مشتریان ما اجازه می دهد تا در صورت نیاز، ماژول ها را برای انواع مختلف گزارش تراکنش فعال و مدیریت کنند.

مراحل پردازش در ماژول های تراکنش های آباکوس استاندارد شده است، بنابراین ارزش تشخیص بالا و حداکثر قابلیت استفاده را ارائه می دهد. داده‌های مربوطه از سیستم‌های آفیس جلو و پشت بانک از طریق رابط‌های استاندارد تعریف‌شده به تراکنش‌های آباکوس تحویل داده می‌شود که امکان اتصال به سیستم‌های منبع مختلف را فراهم می‌کند. تراکنش ها و موقعیت های تحویل شده به طور مستقل در ماژول های مختلف تراکنش های آباکوس پردازش می شوند. بنابراین، ارتباط ماژول مربوطه برای هر مجموعه داده ارزیابی می شود. تراکنش‌های آباکوس نه تنها تصمیم می‌گیرد که کدام تراکنش‌ها برای کدام مقررات معتبر هستند، بلکه اعتبارسنجی‌های مربوطه را از سوی تنظیم‌کننده‌ها و دریافت‌کنندگان گزارش نیز اعمال می‌کند (به‌عنوان مثال اعتبارسنجی ESMA Level II از ESMA، DTCC و REGIS-TR، و طرح XSD و بررسی‌های کیفیت داده از ECB وDeutsche Bundesbank). محدوده کامل منطق گزارش در فرآیند محاسبه گنجانده شده است و می تواند به طور خودکار اجرا شود.